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塞比因违反股票经纪人规范而对经纪公司Anand Rathi处以罚款

2020-05-10 17:00:10来源:

市场监管机构Sebi周二对经纪公司Anand Rathi处以10万卢比的罚款,原因是该公司违反了股票经纪规范,多次将资金从客户账户转入自己的账户,反之亦然。

监管机构在命令中说,Anand Rathi股票和股票经纪人将客户资金与自有资金混合使用,反之亦然,从而违反了Sebi(股票经纪人和次级经纪人)规定。

监管机构已概述了严格隔离客户资金,会员帐户资金和允许资金转账的例外情况。

塞比指出,但是,阿南德·拉蒂(Anand Rathi)进行的资金转移安排方案与股票经纪人规范所允许的条件不符,这使其有可能受到罚款。

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因此,印度证券交易委员会(Sebi)对公司处以罚款。

在另一个命令中,Sebi对未能在规定时限内披露其在SMS Techsoft Ltd的股权变动的四名人士处以总计50万卢比的罚款。

面临处罚的人是Kirtikumar Rasiklal Shah,Alkaben Kirtibhai Shah,Karan Kirtibhai Shah和Kewal Kirtikumar Shah。

根据Sebi的说法,这四个一致行动的人共同收购了该公司超过390万股的股份,从而导致其持股量发生了累积变化。

但是,他们没有按照公司和BSE的SAST(实质性收购股份和收购)法规的要求,对此进行强制性披露。
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